王勇刚

　　林益森，天一证券董事长。天一证券将于8月1日迁至上海。他们为什么要这样做？在公司发展的问题上又是怎样思考的？最近我们访问了林董事长。

　　王勇刚：你们为什么要将公司总部搬迁上海？
　　林益森：面对入世后更加开放、更 加激烈的全球金融竞争，天一证券看到自身优势的同时，也充分地认识到了自己的不足和弱势。如盈利能力不强、管理效率不高、企业文化不浓等。要迎接入世后更加激烈的挑战，并赢得竞争优势，就必须有一个良好的发展空间，搬迁上海，是一个有效的举措。

　　首先，进军上海，是天一证券三年发展战略目标的关键一着。中国加入WTO后，中外合资证券公司或外资历证券公司将在未来几年内逐步进入国内市场，竞争将更加激烈，利润将平均化。从目前中国券商的规模来看，块头不大，显然难以抵挡国外大券商的冲击，但"大军压境"，不进则退。关键是做大自己，并制定切实可行的战略措施，为此我们提出了三步走战略目标。第一步，增资扩股，成为新世纪第一家获准增资历扩股的注册资本金超10亿元的重量级券商。第二步，规模扩张，实现由地方性小型券商向全国性大中型券商转变。第三步，进军上海，与世界金融巨头合作，全面参与国际金融市场的竞争。这些工作，有的已经完成，有的正在积极实施。特别是第三步，为天一证券形成以上海为中心，北京、深圳为两翼的业务齐全、辐射全国的一流券商具有深远的意义，并将成为公司发展史上的又一个里程碑，

　　其次，进军上海，可以迅速提升管理水平。WTO时代的证券竞争将转向"管理竞争"，谁拥有"管理优势"，谁就是市场竞争的胜利者。尽管天一证券在十多年的发展中，引进了先进的经营理念和运作机制，进行了许多改革创新的探索，但在许多方面与一流券商相比，仍有一定的差距，影响了公司的发展壮大。因此进军上海，有利于传承公司倡导的"天人之际，合而为一"的文化理念，汲取并借鉴国际、国内先进的运作模式，在法人治理结构、决策传导机制、内部激励机制等方面都有一个全面的提升。

　　其三，进军上海，有利于推进公司国际化战略。天一证券的战略目标是：短期内成为在金融创新领域具有核心竞争力的大中型综合类券商，主要业务指标进入前十名的全国性一流新兴券商。所以，我们一直把国际化作为公司发展的一项重要战略。公司搬迁上海将有助于我们充分发挥国际大都市的人文、信息、资金、人才等方面的优势，拓展国际合作业务，推进合资步伐，为尽早融入全球、参与国际竞争奠定更加扎实的基础。

　　王勇刚：为什么你们要提出做新锐券商？其具体含意是什么？
　　林益森：中国加入WTO后，中外合资证券公司或外资证券公司将在未来几年内逐步进入国内市场，竞争将更趋激烈，利润率将平均化。从目前中国券商的规模来看，块头不大，显然难以抵挡国外大券商的冲击，但"大军压境"，不进则退，关键是做大自己，目前国内券商有两种应对策略，一是增资扩股，自去年底券商的第三轮增资扩股浪潮过后，全国已有42家综合类或准综合类证券公司，资本金都在10亿元以上，这就从规模上比以往要强大得多；二是合资合营。为此，我们在这方面进行了卓有成效的工作。去年7月份，公司成立了基金业务部和国际业务部，着手基金管理公司筹建工作，争取设立中外合资基金管理公司。另外，我们与外资公司开展的合作是多方面、宽领域的，正在研究共同设立中外合资证券公司。与此同时，面对激烈的竞争市场，公司自去年开始重新调整了战略思想，制定了战略措施，提出了在短期内成为在金融创新领域中极具核心竞争力的一流券商。

　　新锐券商对于我们来说更重要的不是口号而是行动；这个行动就是要表明我们在新形势下敢于参与竞争的决心；新锐券商的具体含意就是要充分发挥我们天一证券已有优势，真正做到天人合一、打造百年券商。

　　王勇刚：面对佣金下调，天一证券有什么措施？
　　林益森：今年五月份佣金市场化政策的出台实施，国内券商传统经纪业务的赢利空间大大减少，经营压力大大增加。因此，与其他券商一样，尽快调整盈利模式、寻找新的奶酪、培养利润增长点的问题也同样地摆在了天一证券高层的面前。对此，公司的总体工作原则是稳固发展传统经纪业务，大力拓展次新业务，努力突破新兴业务。

　　一、稳固发展经纪业务。一是继续通过新设、迁址和置换等手段优化、调整网点布局。二是加快成立网上经纪公司的步伐，运用现代营销手段，大力拓展网上交易，迅速提高占比，在新一轮竞争中确立优势。三是全面实施经纪人制度，造就优秀的经纪人队伍，最大限度地提高员工创业积极性。四是以个性化的增值服务赢得客户。

　　二、乘势而上，大力拓展次新业务。顺应时代发展，按照金融控股公司的发展方向，在巩固和发展承销业务的基础上，以大投行的理念指导工作，拓展业务范围和服务对象，积极参与企业并购、投资基金的发起和设立、开拓资产证券化业务，争取及早进入，形成优势，为公司培养新的利润增长点。

　　三、抓住机遇，实现新兴业务大突破。一是基金、国际业务要有实质性进展。公司将继续与境外资产管理公司、投资银行进行广泛接触、商谈，力争今年10月份确定基金合作对象，尽快向中国证监会报批基金管理公司。同时，要积极拓展其他国际合作、合资业务。二是债券业务要有较大发展。抓住当前企业债券由审批制向核准制转变的良好机遇，在控制风险的前提下，加强与商业银行的合作，大力推进企业债券的承销发行等各类债券业务。三是委托资产管理的效益要有大的提高。要抓住委托资产管理外部条件有所改善、股市有所回暖的有利条件，加强宣传，发挥合力，规范操作，积极开拓资产管理业务，使之成为今年公司的利润增长点。同时，自营业务要踏准市场节拍，适时介入，稳健操作，为公司创造更多的利润。

　　四、以研究为先导，不断进行业务创新。公司充分认识到当前混业经营的发展趋势，进行了广泛的市场调研和可行性研究，已明确提出了有选择地参股期货公司、风险投资公司的计划，以实现业务多元化，增强收入稳定性。同时，正在积极探索在分业经营原则下证券业和银行、保险业的合作，这些设想将通过几年的努力，逐项付诸实施，最终完成把天一证券打造成金融控股集团公司的伟大构想。

　　王勇刚：你们投行业务的竞争力如何？
　　林益森：自去年5月公司重获主承销商资格后，公司树立大投行的理念，采取有力措施，超常规发展投资银行业务。经过一年多的努力，"投行业务超常规发展的思路"正在变成现实。目前，一个主承销项目全面完成发行，一个副主承销项目已通过证监会发审委的核准，一个主承销项目进入预审反馈阶段；另外副主承销和分销、改制重组、上市辅导业务、财务顾问等项目发展势头也很好，投行业务即将成为公司利润贡献的生力军。这一喜人形势在同类准综合类券商中是不可多得的。我相信，天一证券的投行品牌和竞争力会在不久的将来迅速提升。

　　王勇刚：2002年对券商来说是极为难过的一年，天一证券的情况怎么样？
　　林益森：去年，由于证券市场的持续低迷，对券商来说是极为难过的一年，有的出现亏损，有的出现支付困难。天一证券以9880.52万元的利润总额位列第20名，以人均利润22.37万元位列第12名。利润总额和价值量之比为83%，名列国内券商第3名而荣登全国百家券商龙虎榜，成为国内成长较快的券商。今年，公司仍然保持了良好的发展势头，1-6月，实现利润2577万元。据上交所统计，今年上半年，公司营业利润全国行业排名第10位，同类券商排名第2位；营业收入全国行业排名第36位，同类券商排名第13位；净资产收益率全国行业排名第18位，同类券商排名第4位。

　　王勇刚：你们业绩这样好，在经营方面有什么绝招？
　　林益森：我上面已经讲了，去年公司取得的业绩确实来之不易，如果说有什么绝招的话，主要是公司始终坚持稳健经营和可持续发展思想，追求"阳光下的利润"，主要是以下方面的原因：1、合规经营。随着证券监管力度的不断加强，部分违规操作的机构受到监管部门的严厉查处，我们从中也吸取了经验教训。去年，我们严格按照中国证监会有关委托资产管理和证券投资的规定，制定了详细的业务操作流程，建立了严格的风险控制体系，力争使公司的证券投资业务建立在一个决策科学、运作规范、管理高效和风险有效控制的运作体系上。2、抓住机遇。去年5月份，公司按照"摸清情况、稳定局面、降低规模、适时操作"的原则，对自营业务进行了彻底清理。在此基础上，调整自营工作思路，对业务规模、资金安排、投资组合、决策程序、风险控制等进行统筹考虑，以控制总量、优化结构，逐步提高存量自营证券的质量，经过3个月的努力，将自营股票从120多个减至30个，获得了较好的收益。

　　去年7月份股票持续走低后，公司在自营业务上一直在开发新渠道，寻找新的奶酪。从我们研究分析的情况看到，由于近期国债发行利率连续走低，二级市场的国债价格随之上涨，财政部在交易所市场的国债数量也大大增加，并且推出了20年长期国债新品种；同时，在中国加入WTO的背景下，国债市场也面临着更大的发展机遇。因此，今年公司将加强对国债市场的研究，并安排专门的国债投资人员，加大对国债的投入。目前，申请加入2002年证券交易所债券市场承销团的资格已经核准，并申请成为银行间债券市场会员，以重新取得国债承销发行的资格，进一步增加公司盈利渠道。

　　王勇刚：天一证券比较注重品牌意识和企业文化，能否谈谈天一证券的企业文化又是怎样形成的？
　　林益森：优良的企业文化是公司的品牌，它能增强公司凝聚力，提升公司知名度和亲和力。天一证券从成立之前就着手规划文化建设，在公司工作的指导思想中突出了文化兴业的地位。一方面分步导入CIS。在视觉形象识别系统(VI)的基础上，逐步形成具有天一证券特色的理念识别和行业识别：另一方面，抓住新公司成立的契机，分四步开展大规模的公司形象宣传活动。公司在人民日报海外版、中央电视台六套、三大证券报及其他新闻媒体上进行了密集式宣传，并开通天一证券网站，与多家国内知名网站建立了合作关系。天一证券网内容日益丰富，不仅为广大投资者提供了交易和咨询平台，而且成了展示公司形象的窗口，为天一证券树立了全新的形象。当然，企业文化不是一朝一夕就能形成的。我们将不断总结，继续探索，通过规范的经营，良好的业绩以及建设富有团队精神和战斗力的人才群体，提升公司形象，树立公司形象，树立公司品牌，推进企业文化建设。

　　我们认为，企业的成功，从某种意义上说就是理念的成功。金融企业就应该严谨、规范、充满朝气、富于进取，对创新迭出的证券业来说尤为重要。因此，以诚经营，以德凝聚的文化理念便成为天一证券企业文化的精髓。

　　公司认为，现代企业竞争，最实质的还是人才的竞争。没有一流的人才，就不可能产生一流的品牌，更不会有一流的企业。"以人为本"就要尊重知识、尊重人才，构筑起企业完善的用人机制。这种机制不仅要求制度上完善，重要看其能否规范良性运作，真正发挥出应有的威力，同时，企业的成功并不仅仅看它拥有多少人才，"知人"还要"善任"，要充分发挥人的能量，使企业迈向成功。天一证券在制定发展战略中，把提升公司管理水平摆在了很重要的位置，明确提出要按照现代企业制度的要求严格规范公司的内部运作，提高公司的市场竞争力。

　　天一证券公司秉承"以人为本"经营理念，正在建设一个具有天一证券服务品牌、良好信誉的国内外知名的一流券商，为资本市场的建设发展和经济繁荣做出应有的贡献。

　　王勇刚：能否谈谈如何加强证券业务管理以及如何控制经营风险、如何保证股民的权益不受损失？
　　林益森：第一个问题上面已经做了介绍。关于如何保证股民的利益不受损失，我们天一证券是历来重视作好保障投资者合法权益，尤其是自从去年证监会要求加强投资者教育工作以来，由公司分管副总裁挂帅，敦促所有营业部以各种方式开展投资者教育活动。一是组织全体员工学习明确各方责任的有关内容，力求使我们的信息做到真实、准确、完整，杜绝各种虚假信息的存在，保障了投资者的利益。二是我们注重对投资者提示各项风险，而不是以种种不现实的承诺吸引投资者。就以此次佣金下调为例，我们认为无限度地下调佣金将会导致无序竞争，而必须以优质的服务、个性化、专业化的服务为竞争手段，留住存量客户、发展增量客户，以我们的服务实现客户资产的保值增值。三是加强风险控制，降低投资风险。特别是在硬件建设上，我们配备了先进的电脑设备，做好系统数据的备份，保证各种交易的正常进行，提高对意外事故的处置能力，从而使股民的投资风险降到最小。同时，积极落实中国证监会3号令，将客户交易结算资金专户存储，专门管理，杜绝挪用客户交易结算资金现象的发生，保证客户资金证券的安全。

　　股市是国民经济的晴雨表，股市的发展受各种因素的影响，是多方面的，有宏观的、有微观的，有经济的、有政治的，还有不可抗力因素等。因此要在证券市场赢利，需要操作人员具备多方面的知识，建立在科学的判断之上。所以说，做证券要有灵感，在股市里，勤劳不能至富，智慧才是取财之道。从这方面讲也正是券商能成为精英的大本营的原因所在。我们天一证券追求"天人合一"的境界，以人为本，广纳贤才，"事业留人、待遇留人、感情留人"，建立了一支高素质的人才队伍。营造了公平、竞争、择优的用人环境，这为公司的可持续发展打下了坚实的基础。

　　王勇刚：谢谢董事长接受我们的访问。
　　林益森：请代向新浪网友问好，如有机会为新浪网友提供服务，我们天一证券将会非常乐意。

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